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▲新光金前董事長吳東進插足公司事務，現任董座遭停職。

2、未善盡管理金控子公司之法界說務：該公司明知吳君有指示金控子公司召集會議，接頭營業經營相幹議題之情事，惟未見該公司善盡管理子公司之法定義務，採行相幹導正行為。

1、違背公司治理原則：對於吳君以股東身分指導召開之案關會議，新光金控及銀、保、證子公司之董總及司理人等出席相關會議，接洽觸及業務經營相幹議題，聽取吳君於會議中提出之業務設法主意及建議，已違背公司治理原則。

(二)經核新光金控有經營辦理不妥之缺失，包含違背公司治理原則及未善雖然理子公司之法定義務，有礙健全經營之虞：

金管會裁罰主要來由：

記者戴玉翔／台北報道

金融監視管理委員會本日下午發布新聞稿，經由過程對新光金違背法令之裁罰處分案。新光金控核有經營管理欠妥之缺失，包括違背公司治理原則及未善盡管理子公司之法定義務，致有礙新光金控團體健全經營之虞，且董事長許澎有未善盡督導管理之責，依金融控股公司法第54條第1項劃定，核處予以改正，並為截止該公司之董事職務3個月之處分。

金管會強調，金融機構的董事及經理階級人員，如依大股東唆使或主動向非公司負責人之特定大股東敷陳營業及政策等，不論是不是因此致使公司好處受損，因已悖於公司治理的經營責任原則，為維金融機構健全經營，在金融監理上須導正。

(三)受處罰人許澎擔負新光金控董事長，未善盡督導管理之責，致有礙新光金控團體健全經營之虞：

1、金融控股公司之董事長，為金融集團最高輔導人，除應督導經營辦理金控公司外，亦應督導金控公司履行治理子公司之法界說務，包含督導子公司成立內部控制及考核軌制並確實履行，以遵循法令、落實公司治理，確保子公司營業之健全經營。

2、公司治理之鞭策，應由上而下創立相關政策與文化，本案受處分人許澎不但出席依吳君唆使召開之2場次會議，未能以身作則，創立公司治理良好文化，於會後又未見有相幹具體導正作為，顯示其就應作為之義務，有能作為而欠缺作為之情事，尚難謂已善盡督導金控子公司經營治理之責，有礙金控團體落實公司治理、健全經營之虞，且該欠妥情事於新光金控完成改善前，仍處於延續之狀況，有予以立即導正之需要性。

新光金又遭重罰！針對新光人壽前董事長吳東進遭檢舉在客歲屢次插手新光金業務一案，金管會今（10）日宣布重罰新光金董事長許澎，來由為「未善盡督導經管之責」，依金融控股公司法第54條第1項劃定，核處予以改正，並停止許澎於該公司的董事職務3個月的地方分。